ASIC là gì? ASIC quản lý các sàn forex như thế nào?

Trong bài viết này, Thư Viện Đầu Tư sẽ giúp bạn hiểu rõ về giấy phép ASIC từ A-Z. Qua đó bạn có thể tự lựa chọn cho mình một Forex broker uy tín để “chọn mặt gửi vàng” nhé!

ASIC là gì? 

ASIC (là viết tắt của Australian Securities and Investment Commission) – Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư Úc là Cơ quan cấp phép, quản lý và giám sát trong lĩnh vực dịch vụ tài chính được thành lập vào năm 1991. 

ASIC là một cơ quan chính phủ độc lập của Úc. ASIC được thiết lập và hoạt động dựa trên  Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc 2001 (Đạo luật ASIC). 

Bạn có thể xem website chính thức của ASIC để tìm hiểu thêm.

Mục tiêu của ASIC 

Mục tiêu và sứ mệnh của ASIC là cung cấp các tiêu chuẩn công bằng giữa các doanh nghiệp mà họ giám sát và các nhà đầu tư trên thị trường tài chính. ASIC hoạt động không ngừng để đảm bảo một thị trường tài chính cởi mở và trung thực bằng cách giám sát các hoạt động của mọi công ty được quy định. Các trách nhiệm của ASIC có thể gói gọn qua những mục sau:

Đối tượng quản lý và cấp phép của ASIC 

Giấy phép AFS do ASIC cấp sẽ cho phép một công ty và các đại diện của công ty đó quyền được:

KIẾN THỨC FOREX VỀ CÁC GIẤY PHÉP CỦA SÀN FOREX CÓ THỂ BẠN QUAN TÂM:

• FCA Là Gì? FCA Quản Lý Các Forex Broker Như Thế Nào?
• CySEC Là Gì? Giấy Phép CySEC Quản Lý Sàn Forex Như Thế Nào?

Làm thế nào để một forex broker có giấy phép ASIC?

Tương tự như giấy phép FCA danh giá, quy trình xét duyệt cho giấy phép ASIC cũng đòi hỏi rất nhiều yêu cầu nghiêm ngặt từ khâu đăng ký cho đến lúc duy trì giấy phép. Trong quá trình cân nhắc cấp giấy phép AFS cho sàn forex, ASIC sẽ xem xét các yêu cầu tối thiểu như sau:

Theo thông tin từ đại diện AETOS Capital Group (một FX broker hiện đang sở hữu giấy phép ASIC), quy trình đăng ký ASIC đòi hỏi rất nhiều tài liệu chứng minh năng lực kinh doanh và tài chính, và có thể phải chờ từ 4 tới 6 tháng để ASIC xem xét và duyệt cấp giấy phép tuỳ thuộc vào mức độ phức tạp của hồ sơ.

ASIC quản lý sàn Forex như thế nào? 

Các sàn forex đã có giấy phép AFS của ASIC sẽ bắt buộc phải duy trì các nghĩa vụ và tuân thủ bộ quy định của ASIC sử dụng để quản lý và giám sát. Các nghĩa vụ đó liên quan đến: 

Phía trên là một số phạm vi nghĩa vụ chung cho tất cả các forex broker được cấp phép bởi ASIC. Ngoài ra, ASIC còn đặc biệt giám sát về:

Cơ quan này sẽ nhanh chóng xử phạt và treo giấy phép đối với bất kỳ công ty nào có hành vi gian lận và thiếu tuân thủ. Đây là lí do vì sao quá trình xét duyệt hồ sơ khách hàng và quản lý mức rủi ro tài khoản của các sàn Forex có giấy phép ASIC luôn được thực hiện vô cùng nghiêm ngặt. 

Vì sao các sàn forex có giấy phép của ASIC được đánh giá có độ uy tín cao? 

Sau khi đọc qua các điều kiện để sở hữu giấy phép ASIC và quy định quản lý các sàn forex, bạn cũng có thể thấy rằng ASIC sở hữu một hệ thống quản lý và giám sát cực kỳ sát sao không khác gì FCA. Do đó, các sàn forex có giấy phép ASIC thường được đánh giá cao về độ uy tín và đáng tin cậy do họ luôn có khả năng chứng minh được: 

Đồng thời, trong trường hợp broker bị phá sản, ASIC cũng sẽ hỗ trợ xử lý và đền bù cho các khách hàng có tiền còn bị giam lại trong broker đó. 

Một điểm khiến sàn forex có giấy phép ASIC được yêu thích đó là đòn bẩy cao hơn so với các broker thuộc FCA. Đòn bẩy của các sàn forex có giấy phép ASIC có thể lên đến 1:400 hay 1:500 chứ không bị giới hạn ở mức 1:30 như FCA. 

Xem thêm: Cách Kiểm Tra Giấy Phép Sàn Forex Uy Tín Nhanh Nhất Và Chi Tiết Nhất

Kết luận

Mặc dù ASIC ngày càng xây dựng bộ quy định của mình nghiệm ngặt hơn, Úc hiện vẫn đang cung cấp một môi trường an toàn và thân thiệt cho các công ty. Sự gia tăng tín nhiệm gần đây đối với các sàn forex thuộc ASIC đã khiến cho ngày càng nhiều công ty mong muốn sở hữu giấy phép được xem là hàng đầu trong ngành forex này. Vì vậy, bạn rất dễ dàng tìm được một broker thuộc ASIC phù hợp với mình và có khả năng cung cấp các dịch vụ an toàn khi bạn tham gia giao dịch trên thị trường tài chính tại Việt Nam.